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来源:奥丽婷  作者:   发表时间:2020-07-03 20:50:28

  对推动不力、督导不到位的,监管部门要进行阶段性约谈。二是要与监管分类挂钩。国务院领导同志多次就加强证券基金行业文化建设、推动行业发展作出重要批示,指出文化建设是资本市场健康发展的支柱,要常抓不懈,从小事抓起。

    (三)健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障。  11月21日,证券基金行业文化建设动员大会在京召开。实施差异化的资格准入,为积极服务国家战略、履行社会责任、满足大众金融需求的行业机构留足空间,给予政策扶持。

  证券基金公司作为资本市场最重要的专业机构,是资本市场的“看门人”,必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。但也必须清醒认识到,一些行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面仍然存在偏差,有必要通过加强行业文化建设,牢固树立与实体经济共生共荣的意识,真正回归业务本源。  同时,与其他行业相比,证券基金行业周期性强,人员流动性大、归属感弱、价值取向更加多元。

  文化建设是一项不容易“出政绩”的基础工程,必须要真认同、下苦功,真抓实干、持续用力。合规经营始终是证券基金公司生存发展不可逾越的底线,这既是行业在长期经营实践中形成的经验,也是付出巨大代价换来的教训。  (二)诚信是义务。

  证券基金经营机构、行业自律组织和监管机构都要明确目标、压实责任、挂图作战,将相关工作要求不折不扣落实到位。回顾国际投行发展变迁史,一些明星投行迅速由鼎盛走向衰落,盲目扩张导致风险过度累积,或者转型创新与风险控制失衡,是重要原因。明年,证券基金行业将全方位对外开放。

  完善证券基金机构分类评价政策体系,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标,强化综合考核,发挥好差异化监管的导向作用。行业文化建设是资本市场各参与方的共同责任,要充分发挥自治、自律、监管等三方合力,内生动力与外部压力有机结合,共同建设行业文化,筑牢防范道德风险的篱笆。加强文化建设必须制度先行。

  证券基金机构必须充分认识加强企业文化建设和道德风险防范的价值意义,以良好的文化积淀护航企业规范经营,不断增强行业健康发展的韧劲和动力。民营证券基金机构也要按照中央有关加强民营企业党建的要求,充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用,积极探索既符合证券基金行业特点,又适应民营企业党建和公司治理要求的文化建设之路。行业机构要切实转变简单以业绩为导向的经营理念,构建激励与约束相容、长期与短期兼顾的制度机制,注重有效激励与问责监督相统一,采用适度拉长考核周期、薪酬递延发放、员工持股计划等办法,建立长周期的考核评价体系和收入分配机制,更鲜明传导行业文化和价值追求,避免激励扭曲、行为失范。

  证券基金公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”,在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。  同时,与其他行业相比,证券基金行业周期性强,人员流动性大、归属感弱、价值取向更加多元。证监会愿与行业机构一起,充分讨论、集思广益,不断丰富和发展行业文化内涵。

  资本市场是规则导向的市场,法治兴,则市场兴。狠抓中介机构能力建设是全面深化资本市场改革的十二项重点改革措施之一,其他改革措施的顺利推进也离不开中介机构能力的提升。行业机构和从业人员要珍惜声誉,从日常经营管理的小事做起,从自身一言一行的小节做起,把诚信经营的品牌擦得更亮,努力打造资本市场的“百年老店”。

  三是抓职业操守。国务院领导同志多次就加强证券基金行业文化建设、推动行业发展作出重要批示,指出文化建设是资本市场健康发展的支柱,要常抓不懈,从小事抓起。二是要与监管分类挂钩。

    (二)行业文化建设要形成特色。与银行、保险相比,证券基金行业在资本实力、渠道资源方面存在较大的差距,但资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,行业的不可替代性和独特优势就体现在专业上。证券基金机构以及上级单位作为第一责任人,要切实担负建设行业文化、防范道德风险、履行社会义务的主体责任。

  对基金公司而言,“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质,坚持以客户为中心,遵守契约精神、履行信义义务,是发展之基。二是2020年为试点落地期,这个阶段主要是开展典型标杆评选、优化分类评价标准、完善诚信系统建设等。明年,证券基金行业将全方位对外开放。

  要加大先进典型的评选、宣传,发挥榜样的力量,行业协会将在全行业组织评选优秀单位和优秀从业人员,让道德模范、行业楷模站出来、立起来,形成颇具含金量的行业文化荣誉称号,让获得荣誉称号的机构和人员在政策上受优待、精神上受尊重,形成人人争当先进、荣誉创造价值的氛围。如果每家机构都能形成一个有特色、叫得响的文化品牌,行业文化建设就会呈现出百花齐放、生机勃勃的可喜局面。通过两手抓、两手硬,促进形成“后进赶先进、中间争先进、先进更前进”的良好行业生态。

  证券基金机构以及上级单位作为第一责任人,要切实担负建设行业文化、防范道德风险、履行社会义务的主体责任。我国证券基金行业在过去二三十年的发展中,一路披荆斩棘、砥砺前行,在实践中不断厚植发展力量和文化基因,初步形成了具有中国特色的证券基金行业文化。一个没有文化支撑的事业是注定没有生机活力的,也是难以持续长久的。

  对基金公司而言,“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质,坚持以客户为中心,遵守契约精神、履行信义义务,是发展之基。  (一)健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本。我国证券行业也曾经历过三年综合治理的切肤之痛,付出了学费,就要真正从这些案例中汲取教训,得到成长。

    11月21日,证券基金行业文化建设动员大会在京召开。文化建设不是一件“虚事”,要坚持虚功实做,在行动上见真章、求实效,决不能简单地喊几句响亮的口号、出几本好看的杂志、搞几次热闹的活动。“诚招天下客,誉从信中来”。

  需要统筹各个方面、各个层次、各个要素,凝聚共识,聚合力量,突出系统性、整体性和协同性,强化对行业经营管理的全方位贯穿、深层次融入,在常抓与抓长上下功夫,在落细、落小、落实上下功夫。  (二)行业文化建设要形成特色。民营证券基金机构也要按照中央有关加强民营企业党建的要求,充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用,积极探索既符合证券基金行业特点,又适应民营企业党建和公司治理要求的文化建设之路。

  证券基金机构要把合规经营摆在更加突出的位置,坚持合规创造价值、合规人人有责,带头做法律规则的坚定信仰者和践行者,让合规意识融入血液,装入心头,深入骨髓。当前,全球经济金融形势日趋严峻复杂,打好金融风险防控的攻坚战和持久战,是证券基金行业必须跨越的关口。  (三)专业是特色。

  监管部门作为“底线防守”力量,要做好制度设计与执行监督,奖优惩劣,树正气、扬新风,持续净化行业环境。证券业协会、基金业协会在这方面要积极主动作为,充分发挥组织、协调、自律、宣传作用。证券基金行业文化是构建资本市场良好生态的关键一环,对于促进行业改革创新至关重要。

    (二)把握好行业文化建设的实现路径和关键环节  罗马不是一天建成的,加强证券基金行业文化建设没有“捷径”可走,要遵循文化形成的一般规律和内在逻辑,有序推进。证券基金行业还比较年轻,长期处于市场经济最前沿,有必要通过文化建设,教育引导从业者树立正确的价值观、利益观,固本强基、基业长青,谨守底线、远离乱象。我国证券基金行业在过去二三十年的发展中,一路披荆斩棘、砥砺前行,在实践中不断厚植发展力量和文化基因,初步形成了具有中国特色的证券基金行业文化。

  要将文化建设的基本要求制度化、规范化,嵌入到证券基金机构业务流程、内部控制、合规管理之中,以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同。对基金公司而言,“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质,坚持以客户为中心,遵守契约精神、履行信义义务,是发展之基。行业文化建设是资本市场各参与方的共同责任,要充分发挥自治、自律、监管等三方合力,内生动力与外部压力有机结合,共同建设行业文化,筑牢防范道德风险的篱笆。

    (一)行业文化建设要落地有声。我国国有企业的经营实践充分证明,加强党的领导与完善公司治理在目标上是一致的,在功能上是互补的。加大对文化建设薄弱、内部控制失效公司的日常监督检查,对部分道德风险多发、行业反映强烈、社会影响恶劣的机构和人员开展专项检查。

  “众人拾柴火焰高”。证券基金行业还比较年轻,长期处于市场经济最前沿,有必要通过文化建设,教育引导从业者树立正确的价值观、利益观,固本强基、基业长青,谨守底线、远离乱象。今年8月,证监会党委专门成立了行业文化建设工作领导小组,并印发了工作纲要,明确了行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。

  二是要抓制度、立标准。  二、准确把握新时代证券基金行业文化的核心理念和重要内涵  今年7月召开的证券基金机构座谈会提出,要逐步打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。行业文化建设是资本市场各参与方的共同责任,要充分发挥自治、自律、监管等三方合力,内生动力与外部压力有机结合,共同建设行业文化,筑牢防范道德风险的篱笆。

  注重精神引领和文化引导,突出加大职业道德教育在员工培训、从业资格考试和高管任职资格评定中的权重,把合规、诚信、专业、稳健的理念和要求融入到行业从业人员管理的全过程,筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线。完善证券基金机构分类评价政策体系,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标,强化综合考核,发挥好差异化监管的导向作用。坚持党对国有企业的领导是重大政治原则,必须一以贯之;建立现代企业制度是国有企业改革的方向,也必须一以贯之。

  坚持党对国有企业的领导是重大政治原则,必须一以贯之;建立现代企业制度是国有企业改革的方向,也必须一以贯之。“铁账、铁款、铁算盘”是过去票号传承的经营信仰和成功之道。  (二)行业文化建设要形成特色。

  文化建设是一项不容易“出政绩”的基础工程,必须要真认同、下苦功,真抓实干、持续用力。  11月21日,证券基金行业文化建设动员大会在京召开。“铁账、铁款、铁算盘”是过去票号传承的经营信仰和成功之道。

  证监会愿与行业机构一起,充分讨论、集思广益,不断丰富和发展行业文化内涵。“铁账、铁款、铁算盘”是过去票号传承的经营信仰和成功之道。监管部门作为“底线防守”力量,要做好制度设计与执行监督,奖优惩劣,树正气、扬新风,持续净化行业环境。

  资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心,证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排,直接关系投资者合法权益和市场正常运行。文化的反哺作用是“润物细无声”的,只要持之以恒抓下去,必将给行业以持久丰厚的回报。  (四)稳健是保证。

  要树立科学的选人用人标准,坚持德才兼备、以德为先,重点把好证券基金机构董监高人员的任职资格关,真正培养和锻炼一批道德操守过硬、作风优良、业务精通的高素质金融人才。只有依法合规经营,才能取信于客户、取信于市场、取信于社会,从而赢得良好的生存发展环境;逾越规则的制约,热衷搞各种监管套利,打“擦边球”,短期内带来了超额收益,但终将搬起石头砸自己的脚,对个人、对公司、乃至对整个行业形象造成严重伤害。证券基金机构必须充分认识加强企业文化建设和道德风险防范的价值意义,以良好的文化积淀护航企业规范经营,不断增强行业健康发展的韧劲和动力。

  证券基金行业是门“手艺活”,专业是行业机构安身立命之本。要将文化建设的基本要求制度化、规范化,嵌入到证券基金机构业务流程、内部控制、合规管理之中,以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同。狠抓中介机构能力建设是全面深化资本市场改革的十二项重点改革措施之一,其他改革措施的顺利推进也离不开中介机构能力的提升。

  证监会愿与行业机构一起,充分讨论、集思广益,不断丰富和发展行业文化内涵。  11月21日,证券基金行业文化建设动员大会在京召开。  三、加强证券基金行业文化建设的路线图和重点举措  根据证券基金行业文化建设工作纲要,2019年8月至2021年12月为行业文化基础建设期,争取通过两到三年的努力,全面形成规范配套、有效适用的行业文化体系,行业形象和社会声誉大幅改善,确立行业文化在全社会文化和道德建设的引领地位,为行业长远发展奠定坚实的基础。

  证券基金公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”,在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。最后才能形成文化。对严重背离行业文化精神的违法违规行为“出重拳”“下狠手”,严字当头,落实“双罚”与“终生追责”,将严重影响行业声誉形象的“害群之马”及时清理出行业。

  三是抓职业操守。证券基金经营机构大部分是国有企业,必须充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势,党委、董事会、监事会、管理层要各尽其责,归位尽责,探索形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局。要将文化建设的基本要求制度化、规范化,嵌入到证券基金机构业务流程、内部控制、合规管理之中,以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同。

  行业文化建设是资本市场各参与方的共同责任,要充分发挥自治、自律、监管等三方合力,内生动力与外部压力有机结合,共同建设行业文化,筑牢防范道德风险的篱笆。文化建设的成效要体现在经受利益诱惑时仍然坚守职业道德底线,体现在身处浮躁的市场竞争中仍然坚持专业主义精神,体现在经历高速发展时仍然保持应有定力和清醒头脑。对严重背离行业文化精神的违法违规行为“出重拳”“下狠手”,严字当头,落实“双罚”与“终生追责”,将严重影响行业声誉形象的“害群之马”及时清理出行业。

  行业机构要切实转变简单以业绩为导向的经营理念,构建激励与约束相容、长期与短期兼顾的制度机制,注重有效激励与问责监督相统一,采用适度拉长考核周期、薪酬递延发放、员工持股计划等办法,建立长周期的考核评价体系和收入分配机制,更鲜明传导行业文化和价值追求,避免激励扭曲、行为失范。注重精神引领和文化引导,突出加大职业道德教育在员工培训、从业资格考试和高管任职资格评定中的权重,把合规、诚信、专业、稳健的理念和要求融入到行业从业人员管理的全过程,筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线。要树立科学的选人用人标准,坚持德才兼备、以德为先,重点把好证券基金机构董监高人员的任职资格关,真正培养和锻炼一批道德操守过硬、作风优良、业务精通的高素质金融人才。

  二是要抓制度、立标准。中国证监会党委书记、主席易会满出席会议,并作了题为《加快行业文化建设优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。文化建设的成效要体现在经受利益诱惑时仍然坚守职业道德底线,体现在身处浮躁的市场竞争中仍然坚持专业主义精神,体现在经历高速发展时仍然保持应有定力和清醒头脑。

    (三)行业文化建设要发挥各方合力。中国证监会党委书记、主席易会满出席会议,并作了题为《加快行业文化建设优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。证券基金公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”,在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。

  但也必须清醒认识到,一些行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面仍然存在偏差,有必要通过加强行业文化建设,牢固树立与实体经济共生共荣的意识,真正回归业务本源。2022年以后,不断强化、巩固行业文化建设成果,持续推进行业文化建设。建设良好的证券基金行业文化对于传承和弘扬行业精神,积淀和凝聚行业价值观,指导和引领行业高质量发展具有十分重要的意义。

  金融活,经济活;金融稳,经济稳。我国国有企业的经营实践充分证明,加强党的领导与完善公司治理在目标上是一致的,在功能上是互补的。实施差异化的资格准入,为积极服务国家战略、履行社会责任、满足大众金融需求的行业机构留足空间,给予政策扶持。

    (四)行业文化建设要久久为功。实践表明,金融从业人员如果没有良好的道德操守,能力越强,风险越高,破坏力越大。二是抓选人用人。

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